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裁量行政(追記あり) 厭債害債(或は余は如何にして投機を愛したか)/ウェブリブログ

2008-07-04 23:28:03

Posted by sakai

Category: その他

本日発表された某証券会社に対する行政処分(業務改善命令)。 要するに金商法51条に基づき、法令違反がなくても処分できるという規定に基づいてなされた処分である。 法令があいまいな要件を定めているので、これはいわゆる要件裁量にあたる。今回はおそらくそのひとつの先例を作るという意味があったのだろうと推測している。

Tag: tagブログ tag行政処分 

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asahi.com:ネット証券2社処分 金融庁「インサイダー防止策不備」 - ビジネス

2008-05-23 22:23:34

Posted by sakai

Category: 企業

金融庁は23日、インターネット証券最大手の「SBIイー・トレード証券」に業務改善命令を、中国株中心のネット証券「ユナイテッドワールド証券」に5日間のすべての業務停止および業務改善命令を出した。

Tag: tag証券会社 tagイートレード tagインサイダー tag行政処分 

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金融庁、SBIイー・トレード証券に業務改善命令

2008-05-23 12:15:53

Posted by radio

Category: 企業

金融庁傘下の証券取引等監視委員会が同社への検査でインサイダー取引を防止する内部管理体制に不備が見つかったとして、金融庁に行政処分するよう勧告していた。

Tag: tagSBI tagイートレード tag行政処分 

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監視委がSBIイートレードに行政処分勧告、不正取引の対策不備

2008-05-13 19:07:26

Posted by sakai

Category: 国内市況

証券取引等監視委員会は13日、SBIイー・トレード証券とユナイテッドワールド証券(東京都港区)に対し、行政処分を行うよう金融庁に勧告したと発表した。

Tag: tagSBI tag行政処分 tag証券会社 

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